Код LEI и его получение

После финансового кризиса 2008-2009 гг. появилась необходимость контролировать системные риски, которые могут возникать на финансовых и фондовых рынках путем специального контроля финансовых операций участников таких рынков, в том числе повышения прозрачности компаний, участвующих в этих операциях, и внедрения единых международных стандартов идентификации участников финансовых и фондовых рынков.

В указанных целях страны Большой двадцатки дали поручение Совету по финансовой стабильности разработать систему идентификации юридических лиц, которая позволит быстро и с высокой степенью достоверности определять участников финансовых операций, а также оценивать финансовые риски, которые могут возникать при соответствующих операциях.

Таким образом, в июне 2014 года был учрежден фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) в целях поддержки внедрения и использования кодов LEI. GLEIF обеспечивает функционирование глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS).

Для стран Европейского Союза законодательное требование о получении идентификатора LEI предусмотрено Директивой 2004/39/ЕС о рынках финансовых инструментов (MiFID II), новая редакция которой вступает в силу с января 2018 года, а также Регламентом (ЕС) 600/2014 о рынках финансовых инструментов (MiFIR). В соответствии с указанными документами клиенты — юридические лица инвестиционных банков (например, в странах Австрии, Лихтенштейна и Люксембурга) обязаны иметь номер LEI при совершении сделок с финансовыми инструментами. Кроме того, юридические лица могут получать код LEI и в иных обстоятельствах. Такая необходимость возникает во всех случаях, когда такие лица начинают осуществлять операции на фондовом или финансовом рынке. Таким образом без LEI номера клиенты европейских банков c 1 января 2018 года не смогут осуществлять операции с рядом инвестиционных инструментов, то есть не смогут полноценно пользоваться своими банковскими счетами.

Код идентификации юридических лиц (LEI) представляет собой 20-значный буквенно-цифровой код на основе стандарта ISO 17442, разработанного Международной организацией по стандартизации (ISO). Этот код является общедоступным, что обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях и тем самым повышает прозрачность на мировом финансовом рынке. Фонд GLEIF ведет общий реестр LEI. Проверить коды можно по ссылке: https://www.gleif.org/en/lei/search/

Идентификатор LEI выдается специально аккредитованными организациями – местными операционными подразделениями (Local Operating Units, LOU) сроком действия на один год. Для присвоения юридическому лицу кода LEI необходимо предоставить точную информацию, которая позволяла бы четко идентифицировать такое юридическое лицо. Как правило, такая информация включает в себя:

• наименование компании;
• юридический адрес;
• регистрационный номер;
• организационно-правовую форму;
• сведения о государственном реестре, в котором зарегистрирована компания; и
• сведения о лице, уполномоченном представлять компанию (директор или представитель по доверенности).

Для подтверждения заявленных сведений требуется приложить документы (например, выписку из реестра, генеральную доверенность и др.). Организация, выдающая LEI, обязана проверить заявленные данные. Срок проверки составляет до одного месяца. По результатам проверки присваивается код LEI.

Наша компания предлагает свои услуги по сопровождению процедуры получения номера LEI. Реализация данной услуги возможна в двух вариантах:

1. Полное сопровождение процедуры получения кода. От клиента требуется только оплата и копии подтверждающих документов, а мы самостоятельно осуществим процедуру получения LEI номера.
   Стоимость 20 000 рублей, включая оплату фиксированной пошлины за присвоение номера, банковскую комиссию за оплату пошлины, стоимость юридического сопровождения.
   Стоимость ежегодного продления также составит 20 000 рублей. Мы заранее будем контролировать сроки и заблаговременно уведомим вас о необходимости продления регистрации.
2. Юридическое сопровождение регистрации/подачи документов – 10 000 рублей.
   Стоимость ежегодного продления – 10 000 рублей.